从事金融活动或直接从事金融业务的金融机构的各级管理者和员工都需要具有金融风险的防范和管理的意识。（)

金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。

A.暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分

C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿

D.情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证

A.营业范围

B.经营范围

C.审批范围

D.注册范围

A.行政许可

B.办理备案

C.行政许可或者办理备案

A.严禁以任何形式夸大或变相夸大理财类金融产品的预期收益及以往业绩

B.客户经理可以向投资者承诺我行对理财类金融产品的投资安全或预期收益提供保障或担保

C.严禁以中奖、抽奖、回扣或者送实物、票券等向投资者提供额外利益的方式进行产品营销

D.严禁未取得销售资格或销售资格失效的人员从事需要资质的相应产品销售

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予留用查看直至开除的纪律处分

C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.情节特别严重的，由监管部门直接对有关责任人员采取强制措施

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

A.账户开设于来自敏感国家或地区的金融机构

B.外币汇兑交易后立刻把汇兑资金电汇到敏感国家或地区，或者经由敏感国家或地区汇到其他国家或地区

C.客户获取的贷款或所从事的商业金融交易涉及或往返于敏感国家或地区的资金转移活动，但又无合理理由说明与这些国家或地区存在业务往来

D.企业往来账户发生批量汇入和汇出交易