请输入或粘贴题目内容
搜题
拍照、语音搜题，请扫码下载APP
题目内容
（请给出正确答案）
A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估，填写线索评估表
B.线索评估后，对于不符合两非线索行为的，合规岗留存线索评估表原件，无需便签报送分公司法律合规部门
C.线索评估后，对于不符合两非线索行为的，合规岗留存线索评估表原件，仍需便签报送分公司法律合规部门
D.发现涉及两非确切线索后，合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表
答案
A、机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估，填写线索评估表
解析：机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估填写线索评估表线索评估后对于不符合两非线索行为的合规岗留存线索评估表原件无需便签报送分公司法律合规部门发现涉及两非确切线索后合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送“线索报送表”“线索评估表”
更多“发现疑似非法集资或销售非保险金融产品线索时，应采取哪些措施（）”相关的问题
第1题
A.从业人员同时推介保险产品与非保险金融产品，混淆性质
B.承诺非保险金融产品以公司信誉为担保，保本且收益率较高
C.诱导客户退保或者进行保单质押，获取现金购买非保险金融产品
D.参与其他非法机构高收益、高回报的非法集资行为
第2题
A.严禁从业人员违规销售非保险金融产品
B.坚决遏制非法集资向农村地区蔓延
C.防范违规销售行为向非法集资转化
D.预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为
第3题
第4题
A.代理人劝客户退保后重新投保
B.通过保单贷款、部分领取、减少保额等方式变相改变保险期间、变相提高或降低产品现金价值、变相突破监管规定，扰乱保险市场秩序等
C.销售人员未向公司如实告知投保人财务状况、被保险人健康状况的情况
D.存在销售非公司金融产品以及非法集资的行为
第5题
A.保险从业人员代替客户接受公司业务回访
B.保险从业人员诱导客户提供不真实的客户信息，伪造、篡改客户信息，违反限定范围接触、使用客户信息，泄露和倒卖客户信息
C.对投保人隐瞒与保险合同有关的重要情况
D.擅自签订、变更保险合同，伪造保险合同；或诱导、唆使投保人、被保险人进行非法承保、理赔、退保
E.保险销售人员未使用由总公司统一制定和管理的业务宣传材料、私自设计、变更业务宣传材料
F.公司从业人员销售未经批准的非保险金融产品、参与或组织非法集资及传销
第6题
A.从业人员私自代客投资理财，向客户宣传推介非本机构销售的理财产品
B.从业人员虚构保险理财产品，或将保险产品伪造成理财产品进行销售
C.从业人员直接组织、参与民间借贷、地下钱庄、非法集资等活动
D.从业人员自办、入股投资咨询公司、网络借贷公司、小额贷款公司、担保公司等机构，从事民间借贷、非法集资、非法放贷等活动
E.从业人员单独或内外勾结，从事金融诈骗活动
F.其他机构及从业人员涉及非法金融活动
第7题
A.主导型非法集资案件，指公司人员利用职务便利或管理漏洞，假借保险产品、保险合同或以公司名义实施集资诈骗
B.参与型非法集资案件，指公司人员参与社会集资、民间借贷及代销非保险金融产品
C.被利用型非法集资案件，指不法机构假借公司信用，误导欺骗投资者，进行非法集资
D.以上全部
第8题
A.匿名举报的
B.举报事项已被公安机关立案查处或处置终结的
C.举报事项已被当地政府或监管部门接受举报或开展核查的
D.举报事项已被公司列为重点监测对象的
E.举报人员自身涉嫌非法集资、洗钱、保险诈骗犯罪行为的
第9题
A.销售虚假金融产品、私下撮合客户交易或私自销售非本行发行、代销的投资理财产品
B.超授权违规开展理财业务、修改理财产品说明书、承诺回报、掩饰风险、误导客户
C.与外部机构或个人勾结进行信用卡大额套现、伪造信用卡、非法买卖信用卡客户信息资料
D.组织实施、参与民间借贷、非法集资等活动或充当资金掮客
第10题
A.自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为
B.不得在任何场所开展未经批准的金融业务
C.销售或推介未经审批的产品
D.不得代销未持有金融牌照机构发行的产品
第11题
A.参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为、利用职务和工作之便谋取非法利益
B.参与民间融资或充当资金掮客、与客户发生不正常资金往来、为客户提供过桥资金、挪用盗用客户资金、代客办理业务或保管重要物品
C.违规使用信用卡、虚增业务量
D.开展未经批准的金融业务、销售或推介未经审批的产品、代销未持有金融牌照机构发行的产品
