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[判断题]
各单位合规管理牵头部门应当设置合规管理专岗,配备与公司发展相适应的合规管理人员。()
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第7题
第9题
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第10题
A.统一
B.合规
C.及时
D.规范
第11题
A.信贷审批
B.财务会计
C.风险管理
D.内控合规