按照《经纪业务违规行为责任追究制度》,对于违反制度导致的合规类违规问题事项,视违规行为的事实、情节,处至少相当于本人现聘岗位()个月工资的经济处罚,上不封顶
A.1
B.2
C.3
A、1
A.1
B.2
C.3
A、1
第1题
第2题
A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
第4题
A.会计人员
B.管理人员
C.部门经理
D.事后监督
第5题
A.股份公司《职工违纪违规处分暂行规定》
B.《中铁建设集团有限公司管理人员失职渎职行为责任追究办法》
C.《2016年党风廉政建设责任书》
D.《中华人民共和国刑法》
第6题
A.违规违纪的员工能够配合调查工作,主动交待自己的问题,或者在调查期间交待组织未掌握的问题
B.在受纪律处分期内,又发生违规违纪行为的
C.主动检举他人违规违纪问题,经查证属实的
D.主动挽回、赔偿损失或有效阻止危害结果发生的
E.主动退出违规违纪所得的
第7题
A.利用贷记卡、信息及相关机具欺诈银行资金
B.教唆持卡人违规使用贷记卡
C.对贷记卡业务知识了解甚少
D.利用系统私自查询客户信息
第8题
A.不按照要求提供并及时更新共享开放数据的
B.不按照要求编制、更新职责范围以内数据共享开放目录的
C.提供不真实、不准确、不完整数据的
D.露商业秘密、工作秘密、敏感、隐私等不适宜公开的数据信息,或未尽到数据公开安全审查职责的
第9题
A.泄露应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料的
B.与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的
C.在所代理的招标项目中投标、代理投标或者向该项目投标人提供咨询的
D.招标代理机构拒绝投标授权书授权人与实际参与投标人不相符的单位参与投标
第10题
A.违反法律规定,必须进行招标的项目而不招标的,将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的
B.可以邀请招标的而采用了公开招标
C.接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标的,接受应当拒收的投标文件的
D.与交易活动其他当事人串通,损害国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的