题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列属于排查员工涉嫌资金案件风险控制测试步骤的有()
A.抽查人员培训记录,查看是否包含相应的制度及违规行为警示、处罚文件
B.查看处罚文件,查看是否根据制度对违规人员进行处置
C.查看各项自查工作是否留档留痕
D.记录中是否有工作路径和依据
答案
AB
A.抽查人员培训记录,查看是否包含相应的制度及违规行为警示、处罚文件
B.查看处罚文件,查看是否根据制度对违规人员进行处置
C.查看各项自查工作是否留档留痕
D.记录中是否有工作路径和依据
AB
第1题
A.员工因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.同业业务发生重大违约的
第6题
A.重大预警
B.一般预警
C.预警
D.普通预警
第11题
A.滥用职权
B.贪污贿赂
C.参与民间借贷
D.侵犯客户个人信息