题目内容
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[多选题]
在开展操作风险识别时,应当重点关注以下几个要素()。
A.产品和业务的变化
B.潜在操作风险的整体情况
C.外部环境
D.内部环境
答案
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A.产品和业务的变化
B.潜在操作风险的整体情况
C.外部环境
D.内部环境
第1题
A.主动调整客户洗钱风险等级
B.提交可疑交易报告
C.重点关注
D.深入调查
第2题
A.危险化学品装置、罐区
B.油(气)、污水输送管道
C.化学品码头及危险化学品装卸、运输过程
D.危险废物的贮存、转运和处理处置过程
第4题
A.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
B.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
D.发现违法违规行为或者合规的风险隐患,应当主动按照公司规定即使报告
第5题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第7题
第9题
A.企业风险管理应覆盖企业所有的风险类型、业务流程、操作环节和管理层级与环节
B.企业应对风险进行评价,确定需要进行重点管理的风险,并有针对性地实施重点风险监测,及时识别、应对
C.企业风险管理应与企业的战略设定、经营管理与业务流程相结合
D.企业应权衡风险与回报、成本与收益之间的关系
第11题
A.调整客户洗钱风险等级
B.提高交易监测分析的频率和强度
C.要求客户提供公司章程
D.实地调查