沪深交易所协查函中，对客户“资金账户开户日期”格式有明确要求，下列 日期格式中正确的是（）

A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话

B.纳入公司对分支机构合规考核内容

C.约谈一级分公司负责人和合规负责人

D.加重处罚

A.严禁修改交易所提供的模板，填写前仔细阅读填表须知

B.要求反馈客户开户文件的，如客户非现场开户，可以使用账户系统查询统计-综合查询的客户基本信息截图代替

C.反馈材料需按正确方向和顺序排列，扫描合成为一份pdf文件，单个文件大小不得大于3M

A.本人有效身份证件及复印件

B.沪(深)证券账户

C.建行银行结算账户

D.证券公司资金账户账号

E.《第三方存管业务三方协议》

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的10%

B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的20%

C.前6个月日均持有沪深市值的20%

D.客户目前的买入额度

A.账户交易异常，多次收到交易所等监管部门协查、警示，未按要求开展重新识别工作

B.未对风险账户采取强化识别措施和按规定上报可疑交易报告

C.未根据账户风险状况的变化及时调整客户风险等级并采取后续控制措施

D.以上都是

A．投资者以“份额”为单位，提交认购申请

B．认购申请已经受理后可以申请撤单

C．投资者需开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户

D．投资者需在资金账户存入足够的资金

A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的

B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分

C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的

D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的

A.10

B.50

C.100