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[多选题]

下列选项中，应定为洗钱风险级别为高风险的客户有()。

A.无正当理由频繁与境外机构和个人发生资金往来的客户

B.经常存入境外开立的旅行支票，与经营状况不符的客户

C.故意规避大额资金监测的客户

D.一年内频繁办理借贷及结清手续的客户

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发布时间：2020-09-17

更多“下列选项中，应定为洗钱风险级别为高风险的客户有（)。A.无正当理由频繁与境外机构和个人发生资金往”相关的问题

第1题

关停倒闭等无法提供财务报表的客户，以及客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，直接评定为()级，报有权审批人批准后，由省级分行评级管理员在CM2006系统中修改信用等级，以后各年度如无变化，可由CM2006系统自动沿用上年度信用等级。

A.BBB

B.BBB-

C.BB

D.C

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第2题

按照我行客户洗钱风险分类管理办法,实际控制人或实际受益人属于外国政要的客户应确定为（）

A.禁止类客户

B.高风险客户

C.中风险客户

D.一类客户

E.二类客户

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第3题

客户洗钱风险等级被认定为()的客户在农发行不予授信。

A.禁止类

B.中风险

C.较低风险

D.高风险

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第4题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向（）方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第5题

总行部门对境外主权类客户准入开展尽职调查过程中，如客户的洗钱和恐怖融资风险等级拟评定为（），其准入尽职调查须报总行内控合规监督部审核

A.低风险

B.中低风险

C.中风险

D.高风险

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第6题

客户洗钱风险等级被认定为禁止类或高风险的客户，不予核定最高授信额度。()

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第7题

按照《反洗钱法》的要求，明确七类洗钱上游犯罪的犯罪嫌疑人，可直接将其风险等级确定为高风险（)

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第8题

成员企业洗钱风险等级被认定为（）的集团客户，农发行不对该集团客户核定授信额度。

A.低风险类

B.较低风险类

C.禁止类

D.高风险类

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第9题

多选对符合下列哪些情形之一的随机抽查对象,列入税务稽查随机抽查对象异常名录（）

A.税收风险等级为高风险的

B.三个年度内两次以上被检举且经检查均有税收违法行为的

C.长期纳税申报异常的

D.纳税信用级别为C级的

E.被相关部门列为违法失信联合惩戒的

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第10题

被中国银联列入信用卡黑名单的，应将其划分为洗钱风险级别（)客户。A.低风险B.中风险C.高风险D.无风

被中国银联列入信用卡黑名单的，应将其划分为洗钱风险级别()客户。

A.低风险

B.中风险

C.高风险

D.无风险

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