基金销售机构可以开展的业务包括()
A.开放式基金份额的认购、申购和赎回
B.办理份额登记
C.监管基金管理人的投资规范运作
D.代替客户决定其风险偏好
A、开放式基金份额的认购、申购和赎回
A.开放式基金份额的认购、申购和赎回
B.办理份额登记
C.监管基金管理人的投资规范运作
D.代替客户决定其风险偏好
A、开放式基金份额的认购、申购和赎回
第2题
关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
A.商业银行均可以销售基金
B.基金管理公司可以开展直销业务
C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
第3题
关于基金销售机构的销售行为,以下表述正确的是()。
A.某基金公司成立的销售子公司可以销售其他基金公司管理的基金产品
B.某地方城市商业银行取得基金销售资格后,所有员工均可销售其代销的基金产品
C.某农村商业银行在未取得基金销售资格时,可以销售对接货币市场基金的“XX宝”类产品
D.某小型基金公司开展直销业务,必须取得基金销售资格
第4题
第5题
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.中国证券投资基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展
D.中国证券投资基金业协会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库
第7题
A.Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
A.承销商负责向投资者销售资产支持证券,方式包括包销和代销两种
B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外,还可以通过其他业务获得收入
C.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后,对一定的资产集合进行风险结构的重组
D.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求,确定资产证券化目标
第9题
A.2014年1月、2014年6月
B.2013年1月、2013年6月
C.2012年1月、2012年6月
D.2011年1月、2011年6月