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[单选题]

对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资期限、投资品种等）和金融产品的风险等级、投资期限、投资品种完全匹配的，分支机构应告知其适当性匹配结果，并（）

A.要求其签署《适当性评估结果确认书》

B.要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

C.要求其签署《产品风险揭示书》

D.要求其录像留痕

答案

A、要求其签署《适当性评估结果确认书》

发布时间：2024-03-17

更多“对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资期限、投资品种等）和金融产品的风险等级、投资期限、投资品种完全匹配的，分支机构应告知其适当性匹配结果，并（）”相关的问题

第1题

对于风险承受能力等级为C1（保守型）以上的普通投资者，客户的风险承受能力等级、投资目标（投资品种等）和金融产品的风险等级、投资品种不完全匹配的，分支机构应告诉投资者不适当购买该金融产品。客户主动要求购买的，分支机构应对其进行风险警示，建议其审慎决定。客户仍坚持购买的，分支机构应（）

A.要求其签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》

B.要求其签署《产品风险揭示书》

C.要求其录像留痕

D.劝退

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第2题

投资者风险承受能力与融资融券业务风险等级匹配标准为（）。

A.相对积极型

B.积极型

C.稳健型

D.保守型

E.以上都是

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第3题

普通投资者按其风险承受能力等级分五级，由低到高分别为：C1（低风险承受能力)投资者（含风险承受能力最低类别的投资者)、C2（中低风险承受能力)投资者、C3（中风险承受能力)投资者、C4（中高风险承受能力)投资者、C5（高风险承受能力)投资者。在股转新规下，个人投资者开通权限的风险测评等级为（)。

A.C5

B.C4及以上风险等级

C.C3及以上风险等级

D.无风险等级要求

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第4题

将普通证券经纪业务纳入适当性管理，将股票明确定义为中风险，意味着：普通证券经纪业务也需进行适当性管理（包括适当性匹配），临柜开户需录音和录像；风险承受能力等级为“谨慎型”、“保守型”的普通投资者不适合开通普通证券经纪业务权限；风险承受能力等级为“最低保守类”的普通投资者将不允许进行股票等交易（）

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第5题

以下哪一项是个人认定为专业投资者的条件:1、金融资产不低于500万元;2、最近3年个人年均收入不低于50万元;3、具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历;4、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于金融机构专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师;5、投资者风险承受能力等级为C2-相对保守型及以上（）

A.1、3、4、5

B.2、3、4

C.1、2、3、4

D.1、2、3、4、5

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第6题

在开户过程中，错误的行为有（）

A．对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容B．代客户填写《风险承受能力调查问卷》C．代客户设置密码D．代客户进行自助回访

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第7题

对老年（65岁以上）、农村户、民工户等风险承受能力相对较低（稳健型与保守型）的客户，分支机构应加大风险揭示力度，使客户充分理解风险揭示书的内容；70岁及以上的老年人不能通过非现场方式开户，需临柜办理开户手续（）

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