同一单位、个人控股或者实际控制两家及以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分工，建立完善的合规风控制度（）

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

A.5%，5%

B.15%，15%

C.25%，25%

D.50%，50%

A.单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商

B.邻居间各自开的公司

C.曾经有经济往来的两家公司

D.两个战友各自开的公司

A.组织机构代码

B.客户的经营范围

C.客户名称的拼音

D.控股股东或者实际控制人

A.上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的董事、监事在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。

B.控股股东、实际控制人及其关联方不得占用、支配上市公司资产。

C.控股股东、实际控制人及其内部机构与上市公司及其内部机构之间存在上下级关系。

D.控股股东、实际控制人及其控制的其他单位不应从事与上市公司相同或者相近的业务。

A、法定代表人或负责人对企业经营规模及业务背景不熟悉、企业注册地和经营地均在异地、同一地址注册大量企业、同一人作为法定代表人注册大量企业、法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、收益所有人身份明显异常、同一人代理不同企业开立银行账户、开户意愿可疑的、企业工商注册后超过较长时间再申请开立基本存款账户的、被政府有关部门列入风险监测名单的等。

B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。

C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。

D、经2名以上的工作人员上门核实，确认该企业各方面均符合开户要求的。

A.甲乙两家供应商单位负资人为同一人，均不得参加同一合同项下的政府采购活动。

B.甲供应商直接控股乙供应商，两家供应商不得一起参加同一合同项下的政府釆购活动。

C.为竞争性谈判釆购项目提供监理服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他釆购活动。

D.为单一来源采购项目提供整体设计服务的供应商，不得再参加该采购项目的其他釆购活动。

A.公司控股股东及实际控制人，对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务

B.公司控股股东或者实际控制人不得利用控股地位侵占公司资产

C.保险监督管理机构依法履行职责，进行监督检查、调查时，地方人民政府、各级有关部门应当予以配合

D.使用暴力威胁法阻止保险监督管理机构依法执行公务的，构成妨害公务罪的，还应当承担刑事责任

A.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

B.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

C.拟对上市公司进行重大资产或者业务重组

D.中国证监会规定的其他情形

A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等

B.新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人

C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称

D.设立、撒销分支机构

E.对外进行股权投资或者提供担保