根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报
A.证券
B.公募基金
C.私募基金
D.货币市场基金
E.未上市公司股权投资
A.证券
B.公募基金
C.私募基金
D.货币市场基金
E.未上市公司股权投资
第1题
A.证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。
B.在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。
C.证券基金经营机构以外的其他公募基金管理人及其董事、监事和高级管理人员,基金托管人及其设立的基金托管部门的总经理、副总经理,以及实际履行上述职务的其他人员。
D.证券基金经营机构子公司及其高级管理人员,以及从事证券投资咨询、财务顾问等证券服务机构和从事公募基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价等基金服务机构及其相关高级管理人员,以及实际履行上述职务的其他人员。
第2题
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.(1)(2)(3)(4)
B.(1)(2)(3)
C.(1)(3)(4)
D.(1)(2)(4)
第5题
A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C.责令处分有关责任人员,并报告结果
D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
第6题
A.不得从事证券业务、证券服务业务
B.不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员
C.不得在证券交易场所交易证券
D.不得在金融机构从事业务
第7题
A.证券公司变更证券业务范围
B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人
C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产
D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
第8题
A.交易所
B.机构投资者
C.证券业协会
D.证监会
第9题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
第10题
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人及其董事、监事、髙级管理人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
第11题
A.有故意或重大过失犯罪记录的
B.因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的
C.最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员,并负有个人责任的
D.曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为,或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处,情节严重的
E.提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件,采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的
F.个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的