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[多选题]

金融机构违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）。

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件与资料，进展核对并登记的

D.未按照规定保存客户的账户资料与交易记录的

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发布时间：2023-02-04

更多“金融机构违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款（）。”相关的问题

第1题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款：（）。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E.违反保密规定，泄露有关信息的

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第2题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款（）

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C.违反保密规定，泄漏有关信息

D.未按规定对员工进行反洗钱培训

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第3题

根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款()。

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定，泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第4题

根据【反洗钱法】和【中国人民银行法】的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处分权和建议处分权。()

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第5题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

C.与身份不明的客户进行交易

D.违反保密规定，泄露有关信息的

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第6题

以下哪些行为造成情节严重者，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.以上都是

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第7题

请问以下涉及卡中心反洗钱违规相关行为有（）

A.违反反洗钱保密规定，泄露国家秘密、商业秘密、工作秘密或个人隐私等信息

B.从事不正常竞争妨碍反洗钱义务履行

C.参与或协助洗钱或恐怖融资活动

D.组织、领导、策划、实施洗钱或恐怖融资活动

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第8题

金融机构违反本办法的，有中国人民银行或者其他地市中心支行以上分支机构按照（）第三十一条，第三十二条的规定予以处罚

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《中华人民共和国中国人民银行法》

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第9题

金融机构违反保密规定，泄露有关信息的，情节严重的，该机构会受到国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构的何种处罚()。

A.处二十万以上五十万以下罚款

B.处一万以上五万以下罚款

C.处五十万以上五百万以下罚款

D.处五万以上五十万以下罚款

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第10题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第11题

金融机构在评估客户洗钱风险时，以下风险因素中哪些不是反洗钱规定的法定风险要素（）

A.信用

B.地域

C.业务

D.行业

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