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[判断题]

协议预审核资料包括但不限于:离岸授信主合同、担保合同、董事会决议或纪要(如需)、业务背景资料(如需)、法审意见(如需)等。()

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更多“协议预审核资料包括但不限于:离岸授信主合同、担保合同、董事会决议或纪要(如需)、业务背景资料(如需)、法审意见(如需)等。()”相关的问题

第1题

作业前申请人应提出申请,填写作业许可证并准备好相关资料,包括但不限于()

A.风险评估结果

B.安全措施或安全工作方案

C.相关附图

D.以上全是

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第2题

对自然人保证人进行担保主体资格审查时,审查资料包括但不限于以下()资料

A.担保人及配偶或其他财产共有人的有效身份证明

B.户口簿

C.婚姻状况证明

D.个人征信报告

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第3题

投资活动,主要包括但不限于下列情形:()。

A.新建或改扩建境外固定资产

B.新建境外企业或向既有境外企业增加投资

C.新设或参股境外股权投资基金

D.通过协议、信托等方式控制境外企业或资产

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第4题

证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作,包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。() ​
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第5题

银行根据票据业务具体的授信对象和规模搜集客户资料,包含但不限于基本信息、财务信息和非财务信息等,杜绝超额授信。()
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第6题

合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面:

A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

C.监管机构现场检查发现的违规行为

D.监管机构非现场监测发现的违规行为

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第7题

属于责任认定范围的信用卡不良账户的责任人主要来源:包括但不限于信用卡申请件纸质资料和影像档案、征信记录、审批记录、催收档案资料,及在信用卡相关业务系统中的操作记录等。()
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第8题

商户辅助证明材料包括但不限于营业场所租赁协议或者产权证明、摊位转租协议、集中经营场所管理方出具的证明文件、中国体育彩票代销证、中国福利彩票代销证、烟草专卖零售许可证、食品许可证、卫生许可证、水电缴费单据、定额税票等能够反映商户真实、合法从事商品或服务交易活动的材料。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

下列关于离岸全球授信业务的描述中,不正确的是()

A.离岸授信品种包括流动资金贷款,贸易融资授信,项目贷款等形式

B.离岸授信到期日可晚于备用证到期日

C.原则上离岸授信币种与备用证币种一致

D.离岸授信金额不得大于备用金金额

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第10题

工程部移交档案室的竣工资料涵盖但不限于:开工令、开工报告、中标通知书、合同、延期申请表、品牌变更说明、洽商记录表、扣款单、重要往来公函、图纸会审纪录、施工图审查报告(包括消防审查)、工程定位测量及复核记录、竣工验收证明书、竣工资料移交清单等。()此题为判断题(对,错)。
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第11题

离岸业务贷后检查类型包括:授信资金用途检查、()和特别风险检查。

A.常规检查

B.内部检查

C.现场检查

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