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[主观题]

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A.50

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。

A.50人

B.200人

C.100人

D.500人

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更多“依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向 合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A.50”相关的问题

第1题

依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集的资管产品应当向合格投资者募集,合格投资者人数累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.200

D.500

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第2题

在中华人民共和国境内,公开或者非公开募集资金设立证券投资基金(以下简称基金),由()管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动,适用《中华人民共和国证券投资基金法》;《中华人民共和国证券投资基金法》未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

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第3题

MOM新规的政策法规依据()

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第4题

根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A.基金行业协会

B.基金委托人

C.国务院证券监督管理机构

D.证券行业协会

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第5题

以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第6题

【]关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,以下说法错误的是()

A.商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

B.从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

C.依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

D.中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理

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第7题

我国当前的法律和监管规则关于“私募股权投资基金”的表述正确的是()。

A.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券

B.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权

C.募集方式为非公开募集,投资标的为非公开交易的股权

D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券

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第8题

我国当前的法律和监管规则关于”私募股权投资基金”的表述正确的是()

A.募集方式为公开募集,投资标的为非公开交易的股权

B.募集方式为非公开募集, 投资标的为非公开交易的股权

C.募集方式为公开募集,投资标的为公开交易的证券

D.募集方式为非公开募集,投资标的为公开交易的证券

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第9题

关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()。

A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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第10题

中国证券投资基金业协会职责不涉及()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和规定

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第11题

依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,下列不属于中国证监会可采取的监管措施是()

A.行政处罚

B.限制交易

C.现场检查和非现场检查

D.刑事处罚

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