证券公司为客户买卖证券供应融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过荷资本的（）。

第1题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第2题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

A.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％

B.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％

D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

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第3题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券效劳的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A.3%

B.1%

C.5%

D.2%

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第4题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（）

A.证券自营业务；融资或融券服务

B.证券经纪业务；融资或融券服务

C.证券自营业务；资产管理服务

D.证券经纪业务；资产管理服务

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第5题

根据股票期权限购额度调整标准，对于情形为风险等级为积极型及激进型的，投资者买入额度取以下（）三者最大值

A.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的10%

B.客户在证券公司的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）的20%

C.前6个月日均持有沪深市值的20%

D.客户目前的买入额度

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第6题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第7题

证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，实际操作过程中，保证金可以（）充抵。

A.国债

B.收益凭证

C.证券

D.外汇

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第8题

关于融资融券业务中的保证金比例，以下说法正确的是（)。

A.保证金比例在证券公司发送给客户的《海通证券融资融券授信确认书》中确定，通常情况下由客户信用等级决定

B.融资限额=MIN(保证金可用余额/融资保证金比例,授信额度)

C.融券限额=MIN(保证金可用余额/融券保证金比例,授信额度)

D.保证金比例指客户交付的保证金与其所能融入资金和证券(以金额计)的比例

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第9题

对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足

B.缺乏风险承担能力

C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

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第10题

证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为()。

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

D.进入竞争对手营业场所劝导客户

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第11题

证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，可以进行下列哪些事项（）

A.按照公司相关制度为客户提升授信额度

B.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资

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