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[单选题]

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强与()的沟通联系及信息披露力度。

A.社会公众

B.新闻媒体

C.广大客户

D.中小股东

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发布时间：2023-01-16

更多“按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强与()的沟通联系及信息披露力度。”相关的问题

第1题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见（银监办发（2016）25号）》，银行业金融机构的产品名称不得使用带有（）的语言。

A.诱惑性

B.误导性

C.夸张性

D.易引发争议

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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第3题

下列监管制度已失效或被废止的是()。

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

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第4题

按照《成都市城乡房产管理局、成都市金融工作办公室、中国银行业监督管理委员会四川监管局、中国人民银行成都分行营业管理部关于进一步加强房地产市场及住房信贷业务风险管理》(成房发〔2017〕45号)规定，为严格防范投机炒房，自2017年4月13日起，在成都市住房限购区域内新购买的住房，须取得不动产权证满()年后方可转让

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题

根据中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见相关要求，应加强重点环节管理，对哪类物品管理全流程控制有效性进行评估。（)

A.授权卡

B.业务印章

C.空白凭证

D.以上都是

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第6题

根据《中国银保监会办公厅住房和城乡建设部办公厅中国人民银行办公厅关于防止经营用途贷款违规流入房地产领域的通知》，银行业金融机构要切实加强经营用途贷款“三查”，落实好授信审批要求，下列对企业成立时间或受让企业股权时间短于1年，以及持有被抵押房产时间低于1年的借款人的正确做法包括()。

A.仅要求企业提供证明材料

B.进一步加强借款主体资质审核

C.对工商注册、企业经营、纳税等各类信息进行交叉验证

D.不以企业证明材料代替实质性审核

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第7题

银行应严格按照《关于规范金融机构同业业务的通知》（银发[2014]127号文）和《中国银监会办公厅关于规范商业银行同业业务治理的通知》（银监办发[2014]140号）要求，将银行承兑汇票买入返售（卖出回购）业务纳入集中统一管理，严格实施授权、授信、审批“三权分离”，完善前、中、后台分设的内部控制机制，强化业务管理。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定，商业银行每个网点原则上只能与不超过5家保险公司开展合作，销售合作公司的保险产品。如超过5家，应坚持审慎经营，并向当地银监会派出机构报告。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

按照《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》，当事人认为听证工作组组成人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。关于申请回避的决定权下面说法正确的有（）。

A.听证主持人是否回避，由银监会或其派出机构分管法律部门的负责人决定

B.听证主持人是否回避，由银监会或其派出机构法律部门的负责人决定

C.听证工作组其他工作人员是否回避，由银监会或其派出机构法律部门的负责人决定

D.听证工作组其他工作人员是否回避，由银监会或其派出机构检查部门的负责人决定

E.以上都对

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