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[判断题]
对于办理衍生产品交易业务存在异常或风险的客户,可采取暂停或终止业务.列入负面清单.向外汇局报告等措施。()
答案
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第2题
A.整体实力
B.自有资本
C.盈利能力
D.经营水平
第5题
A.交易文件的生成和录入
B.交易确认
C.轧差交割
D.交易复核
E.市值重估
F.异常报告
第8题
银行业金融机构应当建立并严格执行()制度,制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。
A.授权和应急
B.止损和风险敞口
C.止损和应急
D.授权和止损
第9题
A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时,应经负责人的批准并逐级上报审核
B.加强客户身份尽职审查
C.重点开展可疑交易识别工作
D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中,应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为
第10题
A.存在在途工单
B.已生成携出授权码
C.有和其他用户或融合套餐合账的情况
D.有预约次月生效的套餐
E.非实名制停机号码
F.已签约亲情付业务
第11题
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。