洗钱高风险客户如由他人代理存单销户业务需出示（）

A.本人身份证件

B.代理人身份证件

C.公证的委托书

答案

ABC

发布时间：2023-06-27

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第1题

个人客户由他人代理储蓄存单存入业务时，无论金额大小，应（）。

A.核对账户所有人有效身份证件

B.核对代理人有效身份证件

C.留存客户出示证件的复印件或影印件

D.留存业务办理场景照

E.登记代理人身份信息

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第2题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，由他人（非职业性中介）代办业务可能导致本行难以直接与客户接触，尽职调查有效性受到限制。鉴于代理交易在现实中的合理性，可将关注点集中于以下（）风险较高的特定情形

A.客户的账户是由经常代理他人开户人员或经常代理他人转账人员代为开立的

B.客户由他人代办的业务多次涉及可疑交易报告

C.同一代办人同时或分多次代理多个账户开立

D.客户信息显示紧急联系人为同一人或者多个客户预留电话为同一号码等异常情况

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第3题

定期储蓄存款提前支取并销户时，须提供客户本人有效身份证件，由他人代理的，要提供代理人和被代理人的有效身份证件（）

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第4题

关于我司客户洗钱风险分类，以下说法正确的是（）

A．在新建业务关系时，业务部门要从客户特性、地域风险、业务风险和行业风险等四个维度进行初评打分B．在业务关系存续期间，客户变更股权结构、国籍等信息时，无需重新开展客户洗钱风险分类C．高风险客户需采取增强型风险控制措施，包括加强客户尽职调查，进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息，深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况，填写《非自然人客户增强尽职调查表》D．客户的洗钱风险等级划分情况，可以告知客户

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第5题

柜员在办理客户存单转存业务时，如柜员现金箱缺乏存单金额，经确认客户转存的，可先进展存入操作，再办理存单销户操作。（）

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第6题

个人客户办理贵金属业务应本人办理，不能由他人代理（）

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第7题

移动行销卡业务在客户有合理理由且授权手续规范的前提下可以由他人代理办理（）

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第8题

根据“了解客户”原则，客户由他人代理办理业务的，银行只需对代理人的明文件进行核对并登记。（）