下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

答案

D、公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

发布时间：2023-02-05

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第1题

下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第2题

下列关于证券交易的说法，不正确的是（)。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法

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第3题

《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于审核机制的说法，错误的是()。

A.同步审核机制：证监会和交易所同步审核

B.电子化审核：申报材料由基金管理人(或ABS管理人)通过公募REITs审核业务系统提交，无需重复提交

C.项目进度公开：比照公开发行证券要求，基础设施基金业务的交易所审核遵循公开、公平、公正原则

D.交易所需在30个工作日内对申请文件是否齐备和符合形式要求进行核对，决定是否受理或告知补正

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第4题

根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第5题

下列关于我国首次公开发行股票发行制度的说法，错误的是（）。

A.股票发行方式（配售制度）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发货行定价

B.在沪、深证券交易所成立以后，新股发行经历了“定价－竞价－定价”的反复演变过程

C.发行定价机制，是指关于获准首次公开发行股票资格的上市公司与其承销商在事前确定股票发行价格并出售给投资者的一种制度安排

D.在沪、深证券交易所成立以前，定价没有制度可循，发行价格大部分由发行人自行定价

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