内控合规部门（反洗钱中心）对（）提交的资料进行质量审核并出具审核意见，重点审核评估结果的准确性和风险控制措施的有效性，对评估内容不完整、评估依据不准确、评估结果与实际情况明显不符、风险控制措施与风险等级不匹配的，退回重新评估

A.产品管理部门

B.客户部门

C.业务部门

D.经营网点

答案

A、产品管理部门

发布时间：2023-02-19

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第1题

产品管理部门应在规定期限内对存量产品进行复评，且在复评期限到期前的（）个工作日，主动将《中国农业银行产品洗钱风险评估表》和有关评估依据等资料提交至同级内控合规部门（反洗钱中心）进行质量审核

A.15

B.20

C.25

D.30

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第2题

关于客户身份识别理解正确的是（）

A．分支行应于大额交易发生之日起2个工作日内在反洗钱监测报告系统完成大额交易数据的补录和新增工作B．分行内控合规部填制《华夏银行可疑交易报告客户/业务控制措施审批表》，报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后实施，实施单位应于2个工作日内完成指定操作，并将实施时间和结果反馈内控合规部门C．分行人工新增大额交易报告应于交易发生日的T+2个工作日内提交总行D．对于已采取业务限制措施的客户，在客户提供合理理由与相关证明材料后，由相关业务部门或营业机构发起取消限制措施的流程，分行内控合规部审核、报经分管内控合规工作分行副行长或信用卡中心副总裁审批同意后，解除限制措施

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第3题

经办机构在对公国际业务办理过程中发现洗钱或制裁风险时，以下行为正确的有()。

A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的，应立即中止在办的相关业务。

B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。

C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的，经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。

D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案，需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。

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第4题

承担反洗钱工作直接责任的是()部门。

A.反洗钱主管部门

B.内控合规部门