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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（）

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

B.期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

C.期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

D.期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

答案

发布时间：2023-08-31

更多“期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（）”相关的问题

第1题

期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。此题为判断题(对，错)。

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第2题

期货公司应当根据期末（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A.可能发生的损失

B.涉及金额

C.预计损失

D.形成原因

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第3题

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（)个月内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第4题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括（)。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第5题

期货公司下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整

A.法定代表人

B.结算负责人

C.制表人

D.经营管理主要负责人、财务负责人

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第6题

关于会计报表分类的说法，正确的是（）。

A.按照会计报表报送对象的不同，分为个别会计报表和合并会计报表

B.按照会计报表编制的时间范围不同，分为年度会计报表和月度会计报表

C.按照会计报表编制主体不同，分为对外会计报表和对内会计报表

D.按照会计报表反映经济内容的不同，分为反映财务状况的报表、反映经营成果的报表和反映现金流量的报表

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第7题

中国银保监会直接监管的商业银行在每个年度结束后向中国银保监会报送保险代理业务情况时，至少包括的内容有()。

A.保险代理业务开展情况

B.各险种保费收入占比情况

C.发生投诉及处理的相关情况

D.与保险公司合作情况

E.内控及风险管理的变化情况

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第8题

中国银保监会直接监管的商业银行在每个年度结束后向中国银保监会报送保险代理业务情况时，至少包括的内容有（）。

A.保险代理业务开展情况

B.各险种保费收入占比情况

C.发生投诉及处理的相关情况

D.与保险公司合作情况

E.内控及风险管理的变化情况

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第9题

商业银行应按照监管要求向银行业监督管理机构按（）报送银行账簿利率风险监管报表，并及时报送银行账簿利率风险管理政策等文件及其调整情况、内部风险管理报告、内控和审计报告等材料

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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第10题

A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元

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第11题

141各部门（）向本级内控合规部门报送当期开展的案件风险排查情况报告及案件风险排查工作统计表

A.每季度

B.每半年

C.每月度

D.每年度

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