题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
内部控制日常管理考核测试报告或年度自查评价报告上报不及时、内容不完整,每项扣奖()元
A.100
B.200
C.500
D.1000
答案
A、100
A.100
B.200
C.500
D.1000
A、100
第2题
第4题
A.业务部门通过自查、排查,建立以防为主的第一道防线
B.条线管理部门履行日常监督检查职责,对第一道防线进行检查与监督,建立以查为主的第二道防线
C.风险管理部通过合规风险监测,重点业务检查以及再监督检查实施内部控制,对第一、二道防线进行再监督与评价
D.客户尽责履行义务
第6题
A.管理信息处
B.法律事务和审计处
C.办公室
D.纪检监察处
第8题
第9题
第10题
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
第11题