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[多选题]

根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的()

A.财务状况(financial situation)

B.风险承受能力

C.资金用途

D.账户是否会被第三方控制使用

E.业务单据

答案

ABCDE

更多“根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求,银行业从业人员应当了解客户的()”相关的问题

第1题

银行业从业人员职业操守中银行业从业人员与客户不应该有()

A.监管规避

B.信息保密

C.了解客户

D.内幕交易

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第2题

下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()

A.未经批准公布本行内部信息

B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息

C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易

D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法

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第3题

根据从业人员职业操守中“电子设备使用”的有关规定,银行业从业人员()

A.不得利用本机构的电子信息技术设备浏览不健康网页

B.不得在本构电设备上安装盗版软件

C.为了工作利,可以安装盗版软件

D.以上都对

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第4题

根据从业人员职业操守中"电子设备使用"的有关规定,银行业从业人员()。

A.不得利用本机构的电子信息技术设备浏览不健康网页

B.如果是为了工作,可以安装盗版软件148

C.以上都对

D.可以将本机构的多余的电子设备带回家使用

E.不得在本机构电子设备上安装盗版软件

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第5题

根据《银行业从业人员职业操守和行为准则》有关规定,违反从业人员职业操守的人员,()

A.可能执行行业禁入

B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒

C.情节不严重的,不应当受到惩戒

D.情节重的,可能会被除

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第6题

根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行高级管理人员必须遵守的职业操守包括()。

A.恪守职业道德,服从国家宏观调控

B.忠实履行受托人责任和经营管理职责

C.知人善任,任人唯贤,关心员工职业生涯发展

D.不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益

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第7题

某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为违反了公平公正准则。()
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第8题

某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为违反了勤勉正直准则。()
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第9题

某银行代理销售A货币市场基金,客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金,占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩,建议刘伟再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守,小张的行为违反了专业胜任准则。()
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第10题

以下不属于《银行业从业人员职业操守》中的从业基本准则的是()

A.专业胜任

B.勤勉尽责

C.公平竞争

D.信息保密

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