()是防范非法违规金融活动工作的第一负责人,承担主体责任()
A.支行第一负责人
B.柜台人员
C.客户经理
D.理财经理
E.大堂经理
F.合规经理
A、支行第一负责人
A.支行第一负责人
B.柜台人员
C.客户经理
D.理财经理
E.大堂经理
F.合规经理
A、支行第一负责人
第1题
A.地方各级人民政府应当建立健全政府统一领导的防范和处置非法集资工作机制
B.省级地方人民政府无需明确防范和处置非法集资工作机制的牵头部门,有关部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构等单位参加工作机制
C.省、自治区、直辖市人民政府对本行政区域内防范和处置非法集资工作负总责
D.乡镇人民政府应当明确牵头负责防范和处置非法集资工作的人员
第2题
A.通过周边巡察、客户核查、内部排查、资金异动监测发现非法金融活动线索
B.组织开展防范非法金融活动宣传
C.协助开展风险应对处置
第3题
A.严禁从业人员违规销售非保险金融产品
B.坚决遏制非法集资向农村地区蔓延
C.防范违规销售行为向非法集资转化
D.预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为
第4题
A.中央金融管理部门在京分支机构、派出机构
B.地方金融监督管理部门
C.相关行业主管部门
D.其他有关部门
第6题
A.依法依规对全国银行业和保险业实行统一监督管理
B.对银行业和保险业改革开放和监管有效性开展系统性研究
C.依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理
D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作
E.依法依规打击非法金融活动,负责非法集资的认定、查处和取缔以及相关组织协调工作
第7题
A.全面性
B.准确性
C.有效性
D.敏感性
第8题
A是某省的地方金融监管局,需要对各类存在非法集资、诈骗等风险隐患的金融诈骗活动及时预警,切实提高广大公众风险防范意识。请问,你会该机构推荐哪一类能力/服务()。
A.UAID
B.必达消息
C.数智5G消息服务
D.APP信息反诈服务
第9题
A.宣传红色金融史和金融风险防范技能
B.增强风险防范意识和责任意识
C.倡导理性投资和合理借贷,远离非法金融活动
D.引导金融消费者和投资者自觉抵制网络金融谣言和金融负能量,共建清朗网络空间
第10题
A.人员密集场所
B.社会公共场所
C.银行营业场所
D.公众聚集场所
第11题
A.银保监会
B.金融监管部门
C.重大风险事件与案件处置局
D.打击非法金融活动局