题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
FATF互评估,指出的现阶段我国证券期货行业存在的共性问题有()。
A.对于ML/TF的风险认识不到位,采取的风险缓释措施与风险状况不相称
B.客户尽职调查:持续尽职调查无效、受益所有人识别不足
C.政治公众人物相关强化措施无效,涉恐定向金融制裁相关强化措施有效性不足
D.报告的可疑交易报告数量较少,与我国风险状况不一致
答案
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A.对于ML/TF的风险认识不到位,采取的风险缓释措施与风险状况不相称
B.客户尽职调查:持续尽职调查无效、受益所有人识别不足
C.政治公众人物相关强化措施无效,涉恐定向金融制裁相关强化措施有效性不足
D.报告的可疑交易报告数量较少,与我国风险状况不一致