根据我行《员工违规行为经济处罚办法(试行)》,在柜面业务中,有下列哪些情形之一的,对责任人给予5000元以上、10000元以下的经济处罚()
A.在客户未签名的业务凭条上代客户签名或按手印的
B.使用他人柜员号办理业务的
C.违规办理抹账业务,且涉及客户而未经客户签字确认的
D.临柜人员丢失原始凭证、账页、账卡不报告的,或丢失后擅自补制的
E.未经批准,柜员在非营业时间登陆柜面系统办理业务的
F.未按规定设置柜员操作级别和权限,或柜员岗位变动未及时更换操作权限的
ABCD
A.在客户未签名的业务凭条上代客户签名或按手印的
B.使用他人柜员号办理业务的
C.违规办理抹账业务,且涉及客户而未经客户签字确认的
D.临柜人员丢失原始凭证、账页、账卡不报告的,或丢失后擅自补制的
E.未经批准,柜员在非营业时间登陆柜面系统办理业务的
F.未按规定设置柜员操作级别和权限,或柜员岗位变动未及时更换操作权限的
ABCD
第1题
A.不按规定时限勾对账目,未及时处理挂账资金的
B.在办理清算业务时,违规为客户透支、垫款的
C.未按规定对相关票据进行鉴别的
D.未按客户需求办理跨行支付业务,给客户造成资金损失的
第2题
A.未认真执行交易的复核和授权制度的
B.通过本行员工的个人账户,过渡办理开户单位的代收代付业务,或单位结算账户资金转入员工个人结算账户过渡的
C.养老金、补贴和工资等代发业务,未按规定要求及时发放的
D.擅自冻结客户资金或基金、债券交易账户的
第3题
A.在存款业务营销中,违反国家法律法规和监管机构规定吸收存款的
B.存款业务营销和管理过程中,越权、擅自对客户承诺造成不良后果的
C.伪造、变造支票等票据影像信息的
D.明知是公款而接受私存,违规办理单位存款转账的
E.侵占、挪用单位、客户资金的
第4题
A.未按规定履行客户身份识别义务的
B.为单位或个人开立匿名、假名账户的
C.未按规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按规定履行大额交易和可疑交易报告义务,未及时提交重点可疑交易报告的
E.未按规定对名单开展实时监测,未对涉恐名单及时开展回溯性调查的
第5题
A.重要空白凭证及有价单证违反领用、登记、使用、保管、运送、出售、销号、作废、交回、销毁等相关规定的
B.营业终了未按规定换人清点或交叉核对重要空白凭证实物,或不入库的
C.有价单证未指定专人保管,未视同现金管理的
D.重要空白凭证、有价单证未纳入表外科目核算或账实不符的
第7题
A.《中国农业银行内部经济纠纷裁决办法(试行)》
B.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》
C.《中国农业银行银行卡商户收单业务风险管理办法》
D.《中国农业银行人民币卡商户收单业务管理办法》