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[多选题]

中资金融机构向中国银行业监督管理委员会提出吸收投资入股申请时,应提交的文件包括():。

A.境外金融机构最近三年的年报或经审计的资产负债表,利润表等财务报表。

B.中资金融机构股东大会或董事会同意吸收投资的决议或上级主管部门的批准文件;

C.双方签定的意向性协议;

D.中资金融机构吸收投资入股的申请书;

E.境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议;

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更多“中资金融机构向中国银行业监督管理委员会提出吸收投资入股申请时,应提交的文件包括():。”相关的问题

第1题

出现侵犯金融消费者合法权益重大事件,可能引发区域性、系统性风险的,金融机构应当根据重大事项报告相关规定及时向()及其分支机构报告

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.国务院

D.人民政府

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第2题

2003年,中国人民银行将对银行企业金融机构的监管职责移交至()

A.中国银行业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第3题

()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

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第4题

()是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理

A.中国保险监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国反洗钱监测分析中心

D.中国银行业监督管理委员会

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第5题

中国人民银行对金融机构实施现场检查,必要时将检查情况通报()部门。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国保险监督管理委员会

C.中国银行业协会

D.中国银行业监管管理委员会

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第6题

()对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可以交易的情况进行监督、检查

A.中国人民银行及其分支机构

B.中国反洗钱监测分析中心

C.公安机关

D.中国银行业监督管理委员会

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第7题

金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。
金融机构破产时,客户身份资料和交易记录应移交()。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国保险监督管理委员会

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第8题

金融机构应当按照规定向中国银行业监督管理委员会报告人民币、外币大额交易和可疑交易。此题为判断题(对,错)。
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第9题

《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经()批准设立的银行业金融机构。A

《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经()批准设立的银行业金融机构。

A.政府部门

B.人民银行

C.工商行政管理部门

D.中国银行业监督管理委员会

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第10题

根据《中国人民银行中国银行保险监督管理委员会关于实施银行业金融机构金融消费者投诉统计分类及编码行业标准的通知》,自2019年7月起,银行业金融机构应当每()向人民银行和银保监会或其当地分支机构报送投诉统计表。

A.月

B.季度

C.半年度

D.年度

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第11题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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