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[多选题]

下列选项中的违规行为哪几项不适用于《轻微违规积分管理办法》()

A.向无关人员泄露反洗钱相关资料信息的

B.与身份不明的客户进行交易,或为客户开立匿名账户、假名账户的

C.未按规定对反洗钱或反恐融资名单进行监控的

D.违反反洗钱业务规定,未按规定保存客户身份资料和交易记录

答案

ABC

更多“下列选项中的违规行为哪几项不适用于《轻微违规积分管理办法》()”相关的问题

第1题

下列选项中属于项目销售形式的是哪几项()

A.独家代理

B.联合代理

C.综合代理

D.开发商自销

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第2题

与政府对接开拓过程中,下列选项中哪几项是需要注意的问题()

A.切忌夸夸其谈

B.了解政府思维

C.切勿急功近利

D.务必求实务虚

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第3题

在带看出现问题数据后,要分析带看数据的影响要素都有哪些,下列选项中属于常见影响要素的是哪几项()

A.经纪人邀约能力

B.经纪人带看能力

C.经纪人对房源熟悉程度

D.经纪人业务推进能力

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第4题

管理原则包括下列哪几项()

A.环境保护管理遵循保护优先、预防为主、综合治理、公众参与、损害担责的原则和我为环境添点绿的环保主张

B.遵循清洁生产节能、降耗、减污、增效和循环经济 减量化、再利用、资源化的原则

C.坚守环保红线意识,合法合规,支持公司健康发展

D.对一切环境违法违规行为零容忍

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第5题

下列选项中,不适用于建立费用中心进行成本控制的单位是()。

A.生产企业的车间

B.行政管理部门

C.研究开发部门

D.销售部门

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第6题

下列选项中,不适用于空气消毒的是()

A.保持自然通风

B.可配合机械通风

C.用高浓度乙醇喷洒消毒

D.可用紫外线杀菌配合

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第7题

下列关于发病率与恩病率的叙述中,正确的是哪几项()

A.计算公式的分子不相同

B.发病率常用于慢性病流行水平的描述

C.发病率低的疾病但患病率可能比较高

D.两者的观察方式都是横断面的

E.患病率常用于急性病流行水平的描述

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第8题

下列选项中,关于及时回访经纪人应注意的是哪几项()

A.因人而异,对症下药针对不同经纪人的不同情况回访

B.抓住回访的机会与经纪人拉近关系建立信任

C.确定合适的回访方式日常回访及定期回访

D.回访可以随机进行,随意一点才能跟经纪人更近

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第9题

以下选项中,风险的基本要素包括哪几项?()

A.脆弱点

B.手段

C.威胁

D.来源

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第10题

下列选项中,关于项目结项描述正确的是哪几项()

A.客发驻场的项目讲解一般包括项目基本信息及项目规则宣导

B.客发驻场最好能根据不同客户类型有侧重点的讲解项目内容

C.客家驻场的项目讲解一般都在经纪人的问询电话中完成

D.客发驻场讲解项目的形式一般包括到店讲解和项目集中带看是的讲解

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第11题

以下哪几项不适合上塔作业?()

A.身体不适或服用相关药品后

B.前一天或当天饮酒的人员

C.遇有细雨或雨雪

D.五级风及以上

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