更多“根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，在进行风险评估及客户等级划分初评时，初评结果与复评结果不一致的，可由（)决定最终评级结果。”相关的问题
第1题
公司根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，结合证券行业特点及公司实际情况，将客户风险等级划分为高、低二个级别（）
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第2题
根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务（含金融产品、金融服务）
D.行业（含职业）风险
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第3题
提升客户风险等级后，还应根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。()
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第4题
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定，业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。（)
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第5题
金融机构应当在（）层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度
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第6题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括（）（）
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.综合管理原则
D.保密原则
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第7题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据（)划分结果，优化反洗钱资源配置。
A.洗钱风险评估
B.洗钱分类评估
C.客户分类等级
D.客户风险等级
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第8题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类原则有（）
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.同一性原则
D.静态管理原则
E.自主管理原则
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第9题
依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行（)、动态调整。
A.不定期评估
B.定期评估
C.随时评估
D.年度评估
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第10题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况，并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。
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第11题
金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引基本工作原则包括（）
A.风险相当原则
B.全面性原则
C.统一性原则
D.动态管理原则
E.自主管理原则、保密原则
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