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[单选题]

《反洗钱法》第三十二条第四款规定的“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”处罚情形,按照监管标准,将按照单户单笔()万元的标准实施行政处罚

A.5

B.20

C.50

D.100

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第1题

企业开立匿名账户、假名账户,或者与身份不明的企业进行交易的,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定进行处理。()
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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、五万元以上十万元以下

C、十万元以上二十万元以下

D、二十万元以上五十万元以下

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第3题

金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门限定整改期限,情节严重的处20万以上50万以下罚款,并对直接负责人董事高级人员和其他经济责任人处1万以上5万以下的处罚()

A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户假名账户

B.违法保密规定泄露本单位有关信息的

C.不积极协助反洗钱调查拒绝阻碍反洗钱检查

D.按照规定执行客户身份识别制度的

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第4题

身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名或假名账户()
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第5题

监管部门可对金融机构哪些行为责令限期改正,情节严重的予以罚款()

A.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B.未按照规定履行客户身份识别义务的

C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

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第6题

开户机构应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户实名制,不得为单位开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的单位提供服务或者与其进行交易()
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第7题

开户网点为企业办理银行结算账户业务,应当遵循了解你的客户,遵循风险防范为本、安全与效率并重的原则。应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户实名制,不得为企业开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。()
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第8题

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可处以二十万元以上五十万元以下罚款()

A.未按照规定改造客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.与身份不明的客户进行交易

D.为客户开立匿名账户、假名账户的

E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

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第9题

各单位不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户()
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第10题

分支机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户()
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