题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由()完成
A.分支机构驻银行网点员工
B.银行柜台员工
C.保险公司员工
D.银行大堂经理
答案
分支机构驻银行网点员工
A.分支机构驻银行网点员工
B.银行柜台员工
C.保险公司员工
D.银行大堂经理
分支机构驻银行网点员工
第2题
A.分支机构及员工(含经纪人)的执业地域范围,应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中,投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得以开银行卡名义在客户不知情的情况下诱导其开立证券账户,不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式,支付委托开户报酬
第3题
第5题
A.合作机构穿透管理
B.违法转委托
C.放大杠杆
D.多层嵌套
第9题
A.第三方银证存管业务
B.银期转账业务
C.银商通业务
D.B股银证转帐业务
第10题
A.本人有效身份证件及复印件
B.沪(深)证券账户
C.建行银行结算账户
D.证券公司资金账户账号
E.《第三方存管业务三方协议》