题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
尽职调查中，对9892交易以下说法正确的是（）
A.9892交易无需作为尽职调查资料上传尽调系统
B.谁办理开户就对谁的联系信息使用9892交易进行查询，代理开户则无需对法人联系信息进行核实
C.必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实
D.以上都对
答案
C、必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实
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A.9892交易无需作为尽职调查资料上传尽调系统
B.谁办理开户就对谁的联系信息使用9892交易进行查询，代理开户则无需对法人联系信息进行核实
C.必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实
D.以上都对
答案
C、必须通过9892交易对法人的联系信息进行核实
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第1题
A.法律尽职调查人员可以针对公司B的调查工作出具法律意见，但不能作为准备交易文件的重要依据
B.法律尽职调查的作用是帮助基金A评估公司B资产业务的合法性及潜在的法律风险
C.基于法律尽职调查所需的专业角度，基金A必须聘请职业的法律顾问团队进行尽职调查
D.基金A的尽职调查人员在法律尽职调查中需要发现并分析公司B各方面业务问题并提出解决方案
第2题
A.高频交易
B.30万元以下疑似分拆交易
C.关联交易
D.虚假交易依据：跨境人民币业务展业原则总则审核要点
第3题
A.被报送可疑交易
B.接受公安、法院、证监等有关机构查询、冻结或扣划资金
C.证件失效
D.客户拒绝本行或本行委托机构依法开展的客户尽职调查工作
第4题
A.确定客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份
B.确定受益所有人身份，并采取任何可用措施核实受益所有人身份，以使金融机构确信了解其受益所有人
C.了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查，对整个业务关系存续期间发生的交易进行详细审查，以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况等方面的认识
第5题
A.收单行可以同时选择引入多家专业化公司提供专业化服务
B.收单行应对专业化公司建立考核淘汰机制
C.对于在收单行所在地自身从事增量收单业务的专业化公司，收单行可以将部分非核心业务外包
D.收单行在引入专业化公司前，须对专业化公司进行尽职调查
第6题
第7题
B、加强对高风险客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，在对公、对私风险客户强化尽职调查表中填写交易监控情况
C、每半年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，做好持续评级
D、合理限制客户通过非面对面渠道办理业务的金额、次数和业务类型
E、加强对逾期持卡人的交易监控，每月发送逾期客户清单，由发卡网点安排专人了解情况，对于次级以上的持卡人需电话、上门、发律师函、起诉等手段进行催收
第9题
A.柜员发起签约业务后，系统提示相关信息后并弹出“风险客户尽职调查”画面，要求柜员录入“风险客户尽职调查”相关信息
B.系统以待办任务的形式依次推送给网点营运主管、分行营运部、分行公司部、分行合规部负责人审核，最后由分行分管行长终审
C.该标志有效期为十二个月。有效期内允许该客户办理签约，超期后续重新发起“风险客户尽职调查”
第10题
A.3个
B.5个
C.2个
第11题
A.各级机构、各部门负责人是本机构、本部门反洗钱工作的第一责任人
B.临柜人员、营销人员、客户经理等一线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，勤勉尽责开展客户尽职调查工作
C.留存必要的工作记录，及时报告可疑线索
D.配合反洗钱处理团队开展可疑交易分析
E.全体员工应严格按照监管要求和制度规定，积极主动履行反洗钱职责
