义务机构应当按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》相关规定，严格判断非自然人客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴。无法做出准确判断的，义务机构可以简化或者豁免受益所有人识别;但非自然人客户出现高风险情形的，不得简化或者豁免受益所有人识别。()

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发布时间：2023-01-27

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第1题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，义务机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，提高（）信息透明度，加强风险评估和分类管理，防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险

A.法人

B.单位股东

C.受益所有人

D.高级管理人员

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第2题

按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人,符合该条件的非自然人包括（）

A.个体工商户、个人独资企业

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.专业服务机构

D.受政府控制的企事业单位

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第3题

依据《中国人民银行关于印发＜金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法＞有关执行要求的通知》，关于大额交易报告的履职要求义务机构应当根据业务()的原则，以客户为交易监测单位，按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。

A.实质重于形式并重

B.重质量、讲实效

C.重质量

D.实质与形式

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第4题

根据《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》，凡是发生电信网络新型违法犯罪案件的，应当倒查银行、支付机构的责任落实情况。银行和支付机构违反相关制度以及本通知规定的，应当按照有关规定进行处罚;情节严重的，人民银行依据《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚，并可采取暂停()新开立账户和办理支付业务的监管措施。

A.1个月至6个月

B.1个月至12个月

C.6个月至12个月

D.12个月至36个月

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第5题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

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