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[多选题]

在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？()

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.自然人客户年龄

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息

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发布时间：2023-03-10

更多“在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素？（)A.客户信息的公开程度B.金融机构”相关的问题

第1题

在客户洗钱风险评估中，行业/职业风险子项需要考虑以下哪些要素？()

A.公认具有较高风险的行业

B.与特定洗钱风险的关联度

C.行业现金密集程度

D.特殊的金融监管风险

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第2题

各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照()，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.抽样取证的方法

B.风险为本的方法

C.定性分析与定量分析相结合的方法

D.“两查、两析、一比对”的方法

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第3题

对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱

和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？

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第4题

各级机构应当根据客户（）等基本要素和风险子项，对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第5题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，同时结合()等实际情况，分解出某一基本要素所蕴含的风险子项。

A.行业特点

B.业务类型

C.经营规模

D.客户范围

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第6题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第7题

客户洗钱风险评估指标体系的要素（）

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

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第8题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）风险

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第10题

客户洗钱风险评估指标体系中，()基本要素是指本行综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量对其开展客户尽职调查工作的难度来评估风险。

A.客户特性

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

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第11题

根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》，以下（）不属于洗钱风险评估指标体系的基本要素

A.客户特性

B.地域

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.经营状况

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