案件风险排查中发现的疑点线索，应交由问题所在机构自行调查。（)

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发布时间：2022-06-22

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第1题

案件风险排查中发现的重大案件线索、重大违规问题，应由（）直接组织调查

A.本机构

B.支行

C.二级分行

D.总行或一级（直属）分行

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第2题

监督检查部门、审查调查部门、干部监督部门发现相关问题线索，属于本部门受理范围的，应送案件监督管理部门备案（）

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第3题

提调人、提供有力价值线索或首次发现风险问题的理赔人员，所获补助比例原则上应不低于30%（指导人发现风险案件并提调，原则上补助比例不低于30%）（）

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第4题

某股权投资基金现对目标公司A进行法律尽职调查，发现A公司近期存在以下诉讼与仲裁事项，关于法律尽职调查应关注的主要内容，以下表述正确的是（)。

A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成

B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素

C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素

D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书

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第5题

相关单位应充分应用营运安保智慧化风险管理平台功能，所上报风险和线索范围不仅包括成功堵截的洗钱和欺诈风险事件，应包括日常发现的风险线索、日常营运排查的问题以及客户投诉反映的风险信息，所报线索和事件应首先按照风险标签分类进行“对位”，上报范围不限于风险标签所定义的风险类别，对于风险标签之外的风险类别应先选择“其他事件”标签报送，并及时联系分行联系人，由分行联系总行新增风险类别（）

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第6题

员工在工作中发现内外部人员涉嫌案件或案件风险的交易或行为，应及时、主动的向本机构或上级行案防综合管理部门报告（）

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第7题

保险法人机构应当加强重点领域、机构、岗位和人员的常态化案件风险排查，于当年7月10日及次年1月10日向属地监管部门报送半年及全年风险排查情况，各分支机构无需另行报送（）

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第8题

巡视巡察工作机构和审计机关、行政执法机关、司法机关等单位发现涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索，应当及时移交纪检监察机关（）部门统一办理

A.监督检查

B.审查调查

C.案件监督管理