期货公司控股股东、第一大股东应当具备()条件。
A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
第2题
A.是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
B.前24个月内与上市公司之间的重大交易
C.控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
D.未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划
E.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
第3题
.期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括()。
A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
第4题
A.增持上市公司股份,成为第一大股东,持股比例为18%,准备继续增持
B.控股股东持股比例超过50%,再增持5%的股份,不影响该公司的上市地位
C.因上市公司向特定股东回购股份减少股本导致投资者持股比例超过30%
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
第5题
A.直接占用资源
B.内幕交易
C.关联性交易
D.掠夺性融资
第7题
A.向激励对象发行股份
B.回购本公司股份
C.法律、行政法规允许的其他方式
D.大股东或控股股东赠与
第8题
算大股东的Shapley指标。如果60%由60位、600位···小股东平分的话,大股东的Shapley指标如何变化,讨论小股东无穷多的极限情况。
(2)若有两个主要股东分别控制股份的3/9和2/9,其余4/9由很多小股东平分,仍按控股的简单多数规则运作,计算两个主要股东的Shapley指标,分析结果。
(3)作为(2)的一般化,两个主要股东A,B分别控制股份的x和y(都小于1/2),其余由很多小股东平分,按控股的简单多数规则运作,用作图的方法计算A,B的Shapley指标。
第9题
A.证券公司的实际控制人
B.证券公司的控股股东
C.与证券公司有业务往来的客户
D.机构投资者
第11题
A.大股东的合法权益不受损害
B.经理层的合法权益不受损害
C.公司员工的合法权益不受损害
D.中小股东的合法权益不受损害