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[单选题]

一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

A.投资决策委员会

B.基金持有人大会

C.风险控制委员会

D.董事会

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更多“一般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。”相关的问题

第1题

督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。

A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

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第2题

督察长的主要职责包括()。

A.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益

C.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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第3题

16合规与风险部门是公司内部的监督部门,一般包括()和()

A.监察稽核部,风险管理部

B.合规部,风险部

C.后台运营部,风险管理部

D.监察稽核部,合规部

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第4题

27从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括()

A.投资决策委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.运营投资委员会

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第5题

国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具
体办法,由()制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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第6题

根据我国《企业年金试行办法》第13条规定,受托人应该履行的职责有()。

①选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人等②制定企业年金基金投资策略③编制企业年金基金管理和财务会计报告④根据合同对企业年金进行监管

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

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第7题

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第8题

基金管理公司内部控制应体现的原则为()。

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第9题

下列属于省公司企业年金职责的是()

A.确定企业年金管理机构备选范围,组织开展企业年金管理机构年度绩效评估,会同有关部门研究提出企业年金管理重大事件处理意见并监督执行

B.负责按规定与受托人签订企业年金受托合同,督促受托人与其他企业年金管理机构签订委托合同并履行合同约定,防范和化解基金管理中的各类风险,确保基金安全

C.负责监督受托人制定和调整企业年金基金战略资产配置策略,督促各企业年金管理机构建立定期报告和信息披露机制

D.加强企业年金管理基础建设,完善企业年金台帐、报表等统计工作,做好本单位企业年金运营管理信息披露

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第10题

2018年5月,国家医疗保障局成立,其主要职责是()

A.拟订医疗保险、生育保险、医疗救助等医疗保障制度的政策、规划、标准并组织实施

B.监督管理相关医疗保障基金

C.完善国家异地就医管理和费用结算平台

D.组织制定和调整药品、医疗服务价格和收费标准

E.制定药品和医用耗材的招标采购政策并监督实施

F.监督管理纳入医保范围内的医疗机构相关服务行为和医疗费用

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