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[单选题]

始终正确把握创新与合规、()与风险之间的关系,扩充交易对手数据库,健全信用评价体系,构筑金融业务风险全场景安全防护体系;着力优化平台风险识别与评估、分析与监控、预警与处置等能力,实现风险源头隔断、有效防控;依托公司数据中台、大数据分析技术等手段,切实规避数据风险。

A.创新

B.规模

C.推广

D.效率

答案
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更多“始终正确把握创新与合规、()与风险之间的关系,扩充交易对手数据库,健全信用评价体系,构筑金融”相关的问题

第1题

以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点,哪些是正确的?

A.“六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致,应当长期坚持

B.对案件而言,容忍度是指案件只要不是高发频发态势,其查处就主要由银行金融机构自己处理

C.案件风险资金损失相比信用风险损失很小,银行应始终把经营放在第一位

D.平安就是效益、合规经营同样可以创造价值

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第2题

金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。

A.董事会

B.高级管理层

C.业务条线

D.反洗钱合规管理部门

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第3题

下列关于企业内创业和企业的一般研发与创新项目相关说法,正确的是()。

A.企业内创业中,内部创业者的创业行为出于其将创新想法变为现实的强烈渴望;一般研发与创新项目只是受命实现管理高层的创新想法

B.企业内创业资金来源于财务预算

C.一般研发与创新项目资金来源于内部风险资本

D.企业内部创业者与其创业项目伴随始终;一般创新项目的负责部门只负责特定创新环节

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第4题

下列不属于国家开发银行信贷合同变更工作目标的是()。A.体现为客户提供人性化服务的原则B.保证

下列不属于国家开发银行信贷合同变更工作目标的是()。

A.体现为客户提供人性化服务的原则

B.保证债权安全和信贷合同合规有效

C.准确把握变更风险,合理完善变更手续

D.按照有利于提高本行收益的原则开展合同变更工作

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第5题

商业银行合规风险管理的目标不包括()。

A.建立健全合规风险管理框架

B.确保依法合规经营

C.实现对合规风险的有效识别和管理

D.确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

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第6题

()部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第7题

行政事业单位与个人之间的产权纠纷的情形不包括()。

A.公车私买问题

B.著作权问题

C.挂靠问题

D.合规合法租房问题

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第8题

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
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第9题

策划环境管理体系时,应确定与()相关的需要应对的风险和机遇。

A.环境因素

B.合规义务

C.组织环境

D.相关方要求

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第10题

管理行各相关部门根据职责进行侧重点不同的贷后监控,其中,法律与内控合规部门负责信贷资产质量总体监测和重大风险客户风险监控。 ()
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第11题

《合规风险管理办法》合规,是指使农发行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致法律、规则和准则包括()

A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件

B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守

C.农发行内部规章制度

D.诚信原则、职业道德规范

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