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[多选题]

对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，应当采取（)强化的客户身份识别措施。

A.建立适当的风险管理系统，确定客户是否为外国政要

B.建立(或者维持现有)业务关系前，获得高级管理层的批准或者授权

C.进一步深入了解客户财产和资金来源

D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度

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发布时间：2022-06-01

更多“对于国际组织的高级管理人员，义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时，应当采取()强化的客户身份识别措施。”相关的问题

第1题

股份制改组完成以后，需要由保荐机构（通常为证券公司)对发行人的董事、监事、高级管理人员以及10%以上的持股股东和实际控制人（或其法定代表人)进行上市辅导。（)

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第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第3题

《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行或其分支机构新设立时，董事和高级管理人员任职资格申请，不用按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。此题为判断题(对，错)。

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第4题

下列哪些人员不属于竞业限制的人员()。

A.保管档案人员

B.高级管理人员

C.高级技术人员

D.负有保密义务的人员

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第5题

根据《刑法》修正案，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操

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第6题

村镇银行董事和高级管理人员对村镇银行负有()。

A.经营义务

B.忠实义务

C.管理义务

D.自担风险义务

E.勤勉义务

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第7题

公司债权人可以请求下列（)对公司不能清偿的债务承担责任。

A.未履行或者未全面履行出资义务的股东

B.公司的发起人

C.未尽忠实、勤勉义务的董事、高级管理人员

D.协助抽逃出资的其他股东、董事、高级管理人员或者实际控制人

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第8题

不受劳动合同中竞业限制条款约束的人员是（)

A.用人单位不接触商业秘密的普通技术人员

B.用人单位的高级管理人员

C.用人单位的高级技术人员

D.其他负有保密义务的人员

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第9题

股东在公司设立时未履行或者未全面履行出资义务，（)与被告股东承担连带责任。

A.发起人

B.公司董事

C.高级管理人员

D.实际控制人

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第10题

甲公司是上市公司，经过股东大会批准，向其子公司（乙公司)的高级管理人员授予其自身的股票期权。对于上述股份支付方式，在甲公司和乙公司的个别财务报表中，正确的会计处理方法是（)。

A.均以权益结算股份支付确认

B.均以现金结算股份支付确认

C.甲公司以权益结算股份支付确认，乙公司以现金结算股份支付确认

D.甲公司以现金结算股份支付确认，乙公司以权益结算股份支付确认

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第11题

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。主要内容包括（）。

A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构，建立议事规则和决策程序

B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任

C.建立独立董事制度，对董事会讨论事项发表客观、公正的意见

D.建立外部监事制度，对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督

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