题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
目前 违规 内部欺诈等损失事件在我国商业银行操作风险中占比超过80%。这说明我国商业银行内部控制()
A.技术水平
B.符合性问题
C.管理问题
D.制度设计
答案
B、符合性问题
A.技术水平
B.符合性问题
C.管理问题
D.制度设计
B、符合性问题
第4题
A.就业制度事件
B.工作场所安全事件
C.内部欺诈事件
D.外部欺诈事件
第5题
A.销售人员连续3个月平均新增考核客户数低于30户
B.销售人员连续3个月平均新增考核客户数低于35户
C.因欺诈或伪冒申请给光大银行造成较大损失的
D.有重大客户投诉和重大违规事件发
第6题
A.高管人员严重违规
B.涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
C.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金40万元
D.诈骗商业银行或其他涉案金额500万元案件
第9题
A.监测关键的欺诈风险指标,收集风险信息
B.通过欺诈因子筛选、要素分析、风险调查等方法,发现风险因素
C.对识别出的风险因素按照损失事件、业务类别、风险成因、损失形态和后果严重程度等进行合理归类,形成风险清单,为风险分析提供依据
D.确定公司承受风险的能力
第10题
A.查询查复书回复
B.工作日志
C.主动收集履职过程中发现的内部风险事件
D.外部欺诈风险事件收集
E.智能分配任务
F.统计分析类事件查询分析等