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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

为身份不明的客户提供服务、交易，具体包括哪些行为（）

A.未中止为身份证件过期个人客户办理业务

B.未按规定对高风险客户采取强化识别措施

C.为不明身份的客户提供服务或进行交易

D.为客户开立匿名账户、假名账户

答案

为不明身份的客户提供服务或进行交易为客户开立匿名账户假名账户

发布时间：2023-02-11

更多“为身份不明的客户提供服务、交易，具体包括哪些行为（）”相关的问题

第1题

营业机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户（)

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第2题

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开（）

A.联名账户

B.匿名账户

C.假名账户

D.实名账户

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第3题

下列哪项业务是金融机构可以开展的（）

A.为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.通过第三方识别客户身份

C.为客户开立假名账户

D.为客户开立匿名账户

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第4题

违反规定，为身份不明的客户提供资金交易服务或为客户开立匿名账户、假名账户的，未造成严重后果的，给予撤职至开除处分（）

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第5题

对身份不明的客户，《反洗钱法》规定金融机构在提供服务是（)

A.不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.不能开立账户，但能办理不通过账户的现金业务

C.可以按照客户要求提供相应服务

D.可以正常提供相应服务，但在业务处理过程中如有可疑，应及时上报主管部门

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第6题

各级行不得为（）等提供金融服务

A.身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.客户开立匿名账户或者假名账户

C.联合国或有关国家、国际组织发布且得到我国承认的制裁决议名单

D.我国政府有权机关公布的恐怖分子名单人员

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第7题

开户网点为企业办理银行结算账户业务，应当遵循了解你的客户，遵循风险防范为本、安全与效率并重的原则。应当按规定履行客户身份识别义务，落实账户实名制，不得为企业开立匿名账户或者假名账户，不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。()

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第8题

分支机构在客户身份识别工作中，遇到身份不明的客户，下列做法错误的是（）：

A.通过回访、其他可靠途径等有效核查客户的真实身份

B.通过向客户搜集有效身份证件或辅助身份证明材料等方式重新识别客户身份，确认客户真实身份

C.对未在合理期限内修改或完善身份信息的客户，对客户或其账户采取限制措施

D.为客户正常提供服务或与其进行交易

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第9题

公司从业人员的行为违反公司及外部监管规定，以及法律法规规定产生的风险类型中属于反洗钱类风险的是（）

A．为身份不明的客户提供保险服务或与其进行交易B．为客户以匿名或者假名开办保险业务C．未履行应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息的义务D．未经审批违规转租、或由其他单位和个人使用公司职场E．未履行应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供的义务

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第10题

证券期货业机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作，具体包括以下几个方面（）

A.如实提供有关反洗钱工作资料

B.如实提供客户身份信息

C.如实提供交易情况

D.如实提供证券期货业机构财务报表

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