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[单选题]

证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。

A.要充分考虑各种可能的洗钱风险

B.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内

C.要与证券期货业机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应

D.要充分考虑证券期货业机构面临的监管环境

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更多“证券期货业机构的各项经营管理活动均应当体现“内部控制优先”的要求,不包括()。”相关的问题

第1题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求。()
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第2题

证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额,应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。()
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第3题

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第4题

代理营业机构经营管理应当遵循依法合规、普惠金融、保护金融消费者权益、依托邮政、协同发展原则。()
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第5题

合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合:

A.公司内部管理制度

B.监管机构规定

C.诚实守信的道德准则

D.法律法规

E.行业自律规则

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第6题

县级道路运输管理机构应当对道路货物运输企业的申诉和社会反映的 情况进行调查核实,根据各项

指标的最终考核结果对道路货物运输企 业的质量信誉等级进行评定,并将评定结果报设区的市级道路运输管理机构。()

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第7题

证券期货经营机构的最常见的投诉问题是()。

A.客户服务问题

B.交易系统问题

C.代客理财问题

D.强制平仓问题

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第8题

根据《征信业管理条例》,进入征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构进行现场检查或者调查的人员不得少于()人,并应当出示合法证件和检查、调查通知书。

A.5

B.4

C.3

D.2

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第9题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第10题

以下正确一般合伙制的说法正确的有()。A通常只适用于一些小型项目B合伙人中至少有一个一般合伙

以下正确一般合伙制的说法正确的有()。

A通常只适用于一些小型项目

B合伙人中至少有一个一般合伙人和一个有限合伙人

C通常可以在一些大型基础设施建设及高风险投资项目中使用

D通常合伙人只提供有限的资金投资,不参加项目的日常经营管理

E每一个合伙人正确于合伙机构的债务及其他经济责任和民事责任均承担无限连带责任

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第11题

征信业是市场经济条件下专业化的信用信息服务行业。2013年3月15日起,我国首部征信业法规—《征信业管理条例》正式开始实施。为了在征信业活动中切实保护个人信息安全,该条例_____.

A.严格规范了个人征信业务规则

B.明确规定了禁止和限制征信机构采集的个人信息

C.明确规定了个人不良信息的保存期限是永久保存

D.规定了个人对本人信息享有查询,异议和投诉等权利

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