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（请给出正确答案）
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
答案
更多“下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（)。A．业务实行分层管理B．依法合规，”相关的问题
第1题
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
第2题
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
第3题
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
第4题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
第6题
第7题
I证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
II证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
III证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
IV证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II
第8题
A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点
B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制
C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移
D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除
第9题
A.证券交易业务不纳入银行自身的资产负债表
B.可以将银行自身证券资产组合与证券交易业务统一管理
C.商业银行进行证券组合投资与运用证券交易账户来提供证券服务的功能不同
D.商业银行在资产负债表上反映的证券资产组合与该银行证券交易账户上的证券存货通常按分开的账户进行管理
第10题
A.自从事证券业务之日起5个工作日内，向SAC提交执业登记
B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员可以登记两个类别
C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训（现场或远程），每年应完成15个学时的培训课程学习
第11题
A.在证券市场上作为“造市者”广泛参与交易
B.银行利用证券交易账户，成为国债一级市场的主要承销商
C.交易账户的主要功能是银行考虑自身日常流动性管理的需要而设计的
D.作为证券市场专家为客户提供投资咨询和建议
