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题目内容
（请给出正确答案）
A.具备相应的学历水平和工作经验
B.对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
C.具备相关监管部门要求的行业资格或中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件
D.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
E.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
答案
ABCDE
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第1题
A.具备有效的市场风险识别，计量，监测和控制体系
B.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
C.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
D.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员，从业人员
第2题
A.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.对个人理财业务活动相关法律法规，行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识
D.具备相应的学历水平和工作经验及相关监管部门要求的行业资格
第3题
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》
C.《中华人民共和国商业银行法》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》
E.《中国银行业从业人员职业操守》
第5题
A.具有相应的风险管理体系和内部控制制度
B.有具备开展相关业务工作经验和知识的高级管理人员、从业人员
C.具备有效的市场风险识别、计量、监测和控制体系
D.信誉良好，近两年内未发生损害客户利益的重大事件
第6题
第7题
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
第8题
对于具有相关投资经验、风险承受能力较强的高资产净值客户，商业银行可以通过（）满足其投资需求。
A.理财顾问服务
B.私人银行服务
C.理财计划
D.个人投资业务
第9题
按照对个人理财业务的监督管理，以下（）不符合监管规定。
A．商业银行开展个人理财业务应当通过银监会的批准同意
B．商业银行开展保证收益理财计划必须向银监会申请批准
C．商业银行开展不需要审批的理财业务时不必向银监会报告
D．商业银行分支机构可以根据其总行的授权开展相应的个人理财业务
