请简述本单位何时开展合规性评价工作。

A.制定合规审核计划

B.合规审核调查

C.合规审核评价

D.合规检查

A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控

B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任

C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见

D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价

A.中国银保监会办公厅关于银行保险机构涉刑案件信息报送管理有关事项的通知

B.中国银监会关于集中开展银行业市场乱象整治工作的通知

C.商业银行内部控制评价试行办法

D.中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知

A.完整性、准确性、合规性

B.及时性、准确性、合理性

C.完整性、保密性、合理性

D.完整性、准确性、合理性

A.行为规范

B.分级维系

C.合法合规

D.有效维系

A．3个月

B．半年

C．一年

D．两年

A．主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B．在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

C．在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

D．发现违法违规行为或者合规的风险隐患，应当主动按照公司规定即使报告

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

A.总经理

B.安全环保部部长

C.各部门负责人

D.各工班长

A.合规性评价结果应当经当地安监部门审定

B.合规性评价必须半年做一次

C.合规性评价只评价政府监管的相关法律法规要求

D.合规性评价的结果应作为管理评审的输入