网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员，负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作，同时向专门委员会报告工作。()

答案

查看答案

发布时间：2023-01-14

更多“法人机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员，负责本机构合规管理和案件防控工作。合规总监向行长(主任)报告工作，同时向专门委员会报告工作。()”相关的问题

第1题

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第2题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

点击查看答案

第3题

一天当中,教练员针对一名学员完成一个连续的教学过程之后,应当___。()

A.如实填写教学日志

B.让学员对填写的教学日志签字确认

C.让培训机构指定的考核人对教学日志签字确认

D.让培训机构负责人对教学日志审核盖章

点击查看答案

第4题

一般认为，一名员工的合规意识不佳及不合规行为的发生，与合规管理制度设计合理性直接相关。（）

点击查看答案

第5题

高铁车队按()设置工班，由车队指定一名()为工班长。

A.车班

B.乘务交路

C.列车长

D.管理人员

点击查看答案

第6题

监理单位履行建设工程监理合同时，必须设立（)。

A.项目部

B.监理小组

C.项目监理机构

D.总监

点击查看答案

第7题

根据ISPS规则的规定，船公司应为公司指定__公司保安员。A.一名B.一名或数名C.两名

根据ISPS规则的规定，船公司应为公司指定__公司保安员。

A.一名

B.一名或数名

C.两名

点击查看答案

第8题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

点击查看答案

第9题

根据ISPS规则的规定，船公司应为其每一艘船舶指定___船舶保安员。A.一名B.一名或数名C.两名

根据ISPS规则的规定，船公司应为其每一艘船舶指定___船舶保安员。

A.一名

B.一名或数名

C.两名