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[单选题]
区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。
A.风控体系
B.合规体系
C.监管体系
D.管理体系
答案
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A.风控体系
B.合规体系
C.监管体系
D.管理体系
第1题
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手,从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理,确定风险点
第2题
第4题
第5题
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人,负责全面风险管理工作,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第6题
第7题
第9题
A.改进风险管理制度和内部控制机制
B.运用法律手段强化借款人的还款意愿
C.系统梳理不同的贷款管理法规,改进内部管理水平
D.认真研究监管政策,进行监管套利活动
第10题
A.与农发行经营管理活动相关的国家法律、行政法规、监管部门规章及规范性文件
B.自律性组织制定的行业准则、市场惯例、行为守则、职业操守
C.农发行内部规章制度
D.诚信原则、职业道德规范