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[多选题]

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（)。

A.前台和后台部门应独立运作

B.坚持公开性原则

C.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

D.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

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发布时间：2022-07-07

更多“基金管理公司内部风险控制制度具体体现为( )。”相关的问题

第1题

龙城基金投资公司为规范经营，加强法制教育，在公司内部建立了健全的法律顾问制度和重大法律纠纷

案件备案制度。为确保突发事件得到及时妥善处理，在其原有重大风险预警机制的基础上，进一步建立突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，规范处置程序。根据我国《企业内部控制基本规范》，该公司的上述做法涉及的内部控制要素有()。

A.风险评估

B.内部环境

C.信息与沟通

D.控制活动

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第2题

信息技术的应用给我国建筑行业带来革命性的改变，具体体现为()。

A.建筑信息模型(BIM)

B.承包模式的转变

C.基于网络的项目管理

D.虚拟施工

E.解决“信息孤岛”问题

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第3题

完善社会保障制度，健全人才保障机制的具体改革内容包括()等。

A.实行省级统筹

B. 加强基金管理

C. 建立职业年金制度

D. 逐步建立重要人才国家投保制度

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第4题

注册会计师应当贯彻（)的思路，恰当地计划内部控制审计工作，制订总体审计策略和具体审计计划。

A.风险导向审计

B.内部控制评价

C.制度基础审计

D.内部控制审核

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第5题

风险导向基础审计是以（)为基础开展审计工作。

A.内部控制测试

B.固有风险与控制风险评估

C.管理当局的认定

D.具体审计目标确定

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第6题

以下关于内部控制保证的说法中，正确的是()。①建立信息和沟通机制，促进公司信息的广泛共享和及时充分沟通，提高经营管理透明度，防止舞弊事件的发生②建立内控管理及评价机制，通过对公司内部控制的整体设计和统筹规划，推动各内部控制责任主体对风险进行实时监测和定期排查，并据此调整和改进公司的内部控制流程③保险公司应当建立内控风险应急管理机制，制定周全和可操作性强的应急预案，明确各种风险情形下的应对措施，尽可能减少内控风险的影响和损失④严格内部控制责任追究，对于违反内部控制要求的行为，造成损失，要追究当事人和领导责任;没有造成损失视情况可以不追究当事人和领导责任

A.②③④

B.①④

C.①②③

D.①②③④

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第7题

反洗钱内部控制制度构成的要素不包括（)。

A.人员评估

B.信息系统

C.风险评估与风险管理

D.控制措施

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