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[多选题]

银行、金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，怎样进行处理（)

A.由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以卜五十万7亡以下罚款

B. 情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证

C. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

D. 以上都不正确

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发布时间：2022-06-01

更多“银行、金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的，怎样进行处理( )”相关的问题

第1题

银行业监管管理机构在受理银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格时，应审查拟任人是否熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规，是否接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训，是否通过了银行业监管管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试。()此题为判断题(对，错)。

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第2题

根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》，监管部门在审查银行业金融机构董事、高级管理人员、要害部门岗位人员任职资格时，须按照“谁受理谁查询”的原则查询()，并根据查询结果，依照有关规定决定是否予以核准或是否同意所备案事项。

A.从业人员学历信息

B.从业人员处罚信息

C.从业人员职业信息

D.从业人员获奖信息

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第3题

下列选项错误的是（）。

A.银行业金融机构业务范围内的业务品种，不须经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案

B.银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定

C.对金融机构董事任职资格的审查，银行业监督管理机构自收到申请文件之日起六十日内做出决定

D.银行业监督管理机构可以采取现场检查和非现场监管相结合的方式

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第4题

更换董事、高级管理人员时,应当报经国务院银行业监管管理机构审查其任职资格。（）

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第5题

金融机构实际履行董事和高级管理人员职责的人员，若未担任董事或高级管理人员职务，可以不纳入任职资格管理。（)

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第6题

被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的不得担任农村中小金融机构董事（理事）和高级管理人员。此题为判断题(对，错)。

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第7题

农村中小金融机构()缺位时，农村中小金融机构可以按照公司章程等规定指定符合相应任职资格条件的人员代为履职，并自作出决定之日起3日内向监管机构报告。

A.董事（理事）长

B.行长（主任）

C.分支行行长

D.专营机构总经理

E.信用社主任

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第8题

《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的申请中资商业银行董事任职资格应具备条件中

，不包括：

A.5年以上的法律、经济、金融、财务的工作经历

B.本科以上学历

C.能够运用金融机构的财务报表和统计报表判断金融机构的经营管理和风险状况

D.了解拟任职机构的公司治理结构、公司章程和董事会职责

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第9题

金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员本人及其近亲属合并持有该金融机构（）以上股份，且从

该金融机构获得的授信总额明显超过其持有的该金融机构股权净值，视为不符合《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》第八条第（六）项“个人及家庭财务稳健”、第（七）项“具有担任金融机构董事（理事）和高级管理人员职务所需的独立性”规定。

A.1%

B.2%

C.5%

D.10%

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第10题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，中国人民银行可向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取()等措施

A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证

B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格

C.禁止金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员从事有关金融行业的工作

D.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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第11题

《中资商业银行行政许可事项实施办法》规定,中资商业银行或其分支机构新设立时，董事和高级管理人员任职资格申请，不用按照该机构开业的核准程序受理、审查并决定。此题为判断题(对，错)。

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